虚假诉讼的特征、成因及对策

应海波

近几年，在法院的司法过程中，虚假诉讼案件不断出现，给法院的司法活动造成了很大困惑。虚假诉讼不仅浪费了司法资源，扰乱了诉讼秩序，侵害了特定法律主体的合法权益，而且使法律的尊严和法官的司法能力受到了肆无忌惮地蔑视、挑衅与嘲讽。每一名正直的法官都无法容忍这种行为的存在。虚假诉讼为何出现？该如何走出困局？成为了摆在我们面前的迫在眉睫的问题。

一、虚假诉讼的涵义及特征

当前，理论界对“恶意诉讼”有较多的论述，但鲜有对虚假诉讼的讨论。两者虽有诸多相似之处，但却是有区别的。虚假诉讼是指民事诉讼的双方当事人恶意串通，合谋编制虚假事实和证据向法院提起诉讼，利用法院的审判权、执行权，非法侵占或损害国家、集体、公民的财产或权益的诉讼行为。虚假诉讼与恶意诉讼有其共同的特征：1、行为人主观上都存在过错或恶意，其行为均具有违法性。2、行为人均以侵占他人财产或获取非法利益或使他人受害为追求目的。3、行为人都以民事诉讼的合法形式掩盖非法目的，手段具有隐蔽性。4、行为人非法目的的实现都有赖于法院的审判权和执行权，诉讼的合法外衣被行为人恶意利用。但两者又有各自的特征：1、虚假诉讼的参与主体为原、被告双方当事人；恶意诉讼的主体通常仅为一方当事人。2、虚假诉讼具有合谋性和非对抗性。虚假诉讼是原、被告双方恶意串通，欺骗法院和法官，获取非法利益，双方当事人不具有对抗性，即便有，也是“虚假”的对抗，已达到迷惑法院和法官的目的；恶意诉讼一般是单方的恶意诉讼行为，不存在双方合谋的情形，因而仍具有对抗性。3、侵害的对象不同。虚假诉讼行为人侵害的是第三者的合法权益，而不是诉讼相对方的权益。因为虚假诉讼的合谋者，是非法利益的共同体，其侵害的对象不可能是相对方，只能是第三者。而恶意诉讼侵害的对象通常仅限于诉讼相对方，而不会是第三人。4、虚假诉讼的原、被告之间不存在真实的民事法律关系，因为它起诉的主体、事实、证据纯粹是子虚乌有；而恶意诉讼原、被告之间可以存在真实的民事法律关系，属于滥用诉讼权利的一类。

二、虚假诉讼的成因分析

虚假诉讼作为一种特殊的社会病象，它的产生有其特定的环境和条件。笔者认为，现阶段主要有以下几个方面原因：

1、民事活动所遵循的当事人意思自治原则与权利自主处分原则及民事审判权的被动性特征客观上为虚假诉讼提供了滋生的条件与生存的空间。民法属于私法，法律对待民事关系遵循当事人意思自治的原则和权利自主处分的原则。只要双方当事人形成合意，法律就应予以尊重。另一方面，法院民事审判权呈现被动性的特征。被动性要求法院不能主动介入、干预当事人的诉讼活动。诉讼中采用当事人主义的审判方式。原、被告是对抗的双方，法院是中立的裁判者。当事人提出主张、答辩、抗辩、放弃、承认、变更、调解与和解等，均具有自主性。对当事人的自认行为，自主处分行为，达成的和解、调解协议只要不违法，法院均不应否定。民事诉讼的这种性质为虚假诉讼者提供了可乘之机。只要虚假诉讼双方当事人互相串通，虚构事实与证据，从表面上达到事实清楚、证据充分，诉辩双方对事实和证据没有异议，法院就不大可能去审查双方证据和民事法律关系的真实性。正因为如此，虚假诉讼者往往能轻易得逞。

2、证据制度的不够严密为虚假诉讼的得逞提供了可能。《民事诉讼法》第63条规定了7种证据的形式要件，即证据的外在表现形态，而没有规定证据的本质属性。而外在形态只是一种载体或形式，至于这种载体所记载的内容的属性，法律没有明确规定。而证实民事行为真实性的恰恰是其内容属性，不是载体本身。由于法律没有规定证据的本质属性，因而为虚假诉讼者任意编制证据提供了机会。实践中对一方提供的证据，对方如无异议，法官即予认定，而不管证据本质属性上是否真实。

3、法律规制力度不够，导致虚假诉讼者所能获得的非法利益或达到的非法目的较之法律风险与代价严重失衡。虚假诉讼的违法性和应受谴责性人所共知。进行虚假诉讼是要冒一定的法律风险的。但是虚假诉讼者在种种非法利益的诱惑面前往往会忘却风险，而选择非法利益。深层次的原因在于法律规制力度不够，使得进行虚假诉讼的法律风险大大小于虚假诉讼所能获得的不法利益。有人将这种现象归结到这些人的法律意识和法治观念不够强，这实际上与人的法律意识和法治观念强不强并无大的联系。因为进行虚假诉讼的人必然是掌握一定法律知识和诉讼技能的人，或是以这类人为幕后指使的人，一个不懂法律知识和诉讼技能的人是不具备虚假诉讼的条件的。这些敢于知法犯法、铤而走险的人，通常是高智商的法律专业人士，而并非无畏的无知者。虚假诉讼的进行也是这些人对非法利益与法律风险进行衡量后的选择。

4、部分法官的素质不够高。虚假诉讼的得逞有赖于法院的司法权，即必须利用诉讼手段获得裁判。越过法官这一“关”，是虚假诉讼得逞的必由之路。因而法官素质的高低与虚假诉讼的多少直接关联，法官素质越高就越能遏制虚假诉讼的发生，反之亦然。现实中也有极端的例子，极个别法官与虚假诉讼者狼狈为奸，里应外合，炮制假案。这也是个别法官素质低下的表现。

三、司法应对办法的分析与思考

虚假诉讼能轻易得逞，关键的原因不是法官愚钝和无能，而是缺少一个机制和程序能够对虚假诉讼进行有效地审查，使得法官无所适从。实践中，法官往往能明显觉察到虚假诉讼者的种种反常举动和现象，有的甚至能够在心里形成确信。但由于司法权在民事诉讼领域的被动性和虚假诉讼双方当事人的合谋性，按照一般审查程序，法官往往难以在短时间内查实虚假诉讼案的真相。而法官往往又不希望案件因过分的拖延遭致批评，无奈之下只好睁一只眼闭一只眼，对虚假诉讼案一判了之。这种状况的出现不能仅归责于法官的能力，关键原因是缺少一个能使法官的能力得以施展和发挥的机制和程序。因此，打击虚假诉讼，当务之急应建立虚假诉讼案的识破机制和审查程序。

（一）建立虚假诉讼案的识破机制和程序

1、选定特定案件作为虚假诉讼的“高危”案件。由于虚假诉讼者追求的非法利益往往存在于特定的社会环境和社会关系中，因此他们必以特定的案件为造假对象，也只有在这类案件上造假他们才有利可图。因此通过分析特定时期、特定的社会环境和社会关系，我们可以对虚假诉讼案的类型作出预见。根据虚假诉讼案的这种可预见性，我们可以罗列出一段时期虚假诉讼的“高危”案件。笔者认为，当前可以将以下几类案件列为“高危”案件：（1）被告为资不抵债的诉讼主体，尤其是其财产已进入法院执行拍卖程序的案件；（2）国有、集体企业，尤其是改制中的国有、集体企业为被告的案件；（3）政府规划拆迁区范围内的公民作为诉讼主体的分家、析产继承、买卖案件；（4）提起离婚诉讼前的某一时期，夫或妻一方经法院裁决债务案件异乎寻常多的离婚案件；（5）其他可疑的案件。对确定的“高危”案件，可以在立案大厅予以公示，以表明法院已对此类案件引起高度重视。对虚假诉讼者起到预防吓阻作用，尽量促使虚假诉讼者放弃罪恶念头。

2、对“高危”案件启动立案特别审查程序。对“高危”案件，在给予一般审查的必要注意之外，还应规定必须启动特别审查程序，审查内容可以包括：（1）原告身份是否真实。在此，仅有原告的身份证复印件或法人营业执照复印件恐怕是不够的，还必须核对原件，必要时要其提供公安部门或工商部门的相关证明，或由法院主动调查核实；（2）原告与被告是否存在亲属关系或其他亲密的关系。如怀疑原告陈述有假，可作主动调查；（3）原告起诉的事实、理由是否明显不合常理，必要时可找原告调查核实；（4）原告的诉讼证据是否存在伪造可能；（5）其他认为需要审查的内容。立案阶段如发现、查实是虚假诉讼的，应裁定驳回原告的起诉，并及时报告领导，严肃予以处理。如发现有虚假诉讼嫌疑但一时又不能查实的，也必须将有关嫌疑予以记载，随案移送业务庭，以引起业务庭审判人员的注意。这种立案特别审查只是在审查中给于特定案件较之于一般案件更多的关注，而并没有在法律规定之外增加起诉受理的条件，从而限制当事人的起诉权，因此在现行法律框架内是可行的。

3、对立案庭移送的或审理中发现的虚假诉讼嫌疑的案件，业务庭启动特别审理程序。这里的特别审理程序并不是要改变法定的审判程序，而仅强调经办法官在案件审理的各个环节，包括送达、应诉、答辩、举证、质证、辩论等环节就对虚假诉讼予以特别关注，及时发现虚假诉讼的各种反常现象，并记录在卷。庭审中，尤其要注意察言观色，发现疑点。笔者认为，虚假诉讼案在审判阶段具有自己的一般行为特征：（1）原、被告一般不亲自出面诉讼，而是委托具有一定法律知识和诉讼技能的律师参加诉讼活动，以免由于自己的疏忽露出“马脚”；（2）经常同时出现数件甚至数十件证据相似的同类型案件，而且原告均委托同一代理人进行诉讼；（3）原告为使案件早日裁判，一般自称能自行通知被告到庭应诉，事实上也是如此；（4）庭审中几乎没有激烈的对抗场面，或者双方逢场作戏进行对抗，没几个回合被告就败下阵来；（5）庭审中双方神情、言语异样，面对法官询问言语支吾、神色紧张；（6）案件容易和解、容易执行等等。

4、虚假诉讼嫌疑案件的中止审理和及时报告制度。经办法官经过审理，如对虚假诉讼能够心里形成确信，应该说虚假诉讼的可能性已比较大。但法官心里形成确信仅是一个心理活动过程，并不等同于证据确凿。要认定虚假诉讼，还需要查证。此时，我们如果仍按现有的法律框架和程序走，又将走入进退两难的“死胡同”。因为现行法律程序没有对虚假诉讼重大嫌疑案件的查处作出具可操作性的规范性规定。经办法官面对双方当事人无异议的案件，不具有拖延裁判的理由，否则将面对来自各方面的巨大压力。另一方面，在虚假诉讼嫌疑被排除之前，法官做出任何裁判都是草率的和不合时宜的，也是不负责任的。这时候，就要给于经办法官一个可以依靠的“工具”，使之可以从“及时裁判”的压力下解脱出来，而步入查证虚假诉讼的正轨。这个“工具”就是一个经过授权的查证程序。这一程序具有“缓冲”和“转轨”的两大功能。“缓冲”是指能使经办法官获得缓冲的时间，以摆脱裁判压力；“转轨”是指使案件从审判程序转入虚假诉讼的审查程序。笔者认为，此时应允许经办法官裁定中止案件的审理，并将案件详情报告分管院长，分管院长如认为虚假诉讼嫌疑重大，应将案件提交本院审委会讨论作出决定，由审判委员会授权专设的机构进入虚假诉讼的查证程序。

5、设立专门机构启动审查程序，来完成审委会交给的查证任务。虚假诉讼的审查程序目前是个“法律空白”，它并不是现行民事诉讼程序的组成部分。审查程序仅为审判程序服务，从属于审判程序，但其意义又超出审判本身。笔者倾向于设专门机构，且该机构设在立案庭比较合适。因为，从性质上看，虚假诉讼是假案，本身就不应进入诉讼程序，立案时就应拒之门外。将它打回立案庭，表示法院并未承认其诉讼的合法地位，案件仍处于继续审查阶段，这对虚假诉讼者的心理将产生一定的威慑作用。从分工制衡角度讲，由立案庭专门来审查各业务庭提交的虚假诉讼是否成立，不但可防止业务庭恣意，也可给业务庭可能的继续审判留有余地，避免当事人与经办法官不必要的对立。从功能上看，由立案庭来审查，也是告诉当事人，案件已进入非正常程序，不能用业务庭审理案件的视角来理解，以利于审查机构摆脱民事审判权的被动性质，采取各种调查取证的积极措施来查证虚假诉讼。笔者认为，专门机构审查虚假诉讼的手段可以有：（1）传唤双方当事人讯问，做思想工作，并要求提供债权债务真实的更详细的资料和细节；（2）调查证据和民事关系在本质上是否真实，有账册的调取企业的财务账册进行核实；（3）调查双方当事人的家属及相关知情人；（4）其他一切合法、必要的手段。查证的结果报经审委会作出决定，如是虚假诉讼的，应予严惩；如果不是虚假诉讼的，则交回业务庭及时下判。

上述程序、机制，层层递进，环环相扣，构筑起了虚假诉讼案的一道道防线，使虚假诉讼者在从事虚假诉讼的策划时起，就不得不掂量其中的风险和代价。这种机制和程序除了具有查处功能外，本身还起到很好的预防和警示作用。即使我们不能真正的查处到几件虚假诉讼案，但机制和程序本身的存在，也将对虚假诉讼者起到威慑和警戒的作用。

（二）完善立法

1、完善刑事立法。虚假诉讼是一种严重妨害司法、具有严重社会危害性的违法行为。其“情形的严重”不仅仅在于它侵害了第三人的合法权益，更为重要的是它敢于在法官眼皮底下、在庄严的法庭上极具蔑视性地从事违法活动，将法庭作为违法活动的“舞台”，将法官当作“傻瓜”玩弄于股掌之间，将司法权变成他们进行违法犯罪活动的“工具”。这时候，它侵害的就不是一般的司法秩序，而是整个司法赖以存在的基础——司法权威和司法公正。因此，虚假诉讼对司法的伤害是根本性的、制度性的，是最为恶毒的伤害。虽然，虚假诉讼发生在民事诉讼领域，但其危害性较之刑事诉讼领域的伪证罪等妨害司法的犯罪行为有过之而无不及。因此完全存在实施刑事制裁的必要性和可行性，更具伪证罪的行为特征。遗憾的是我国现行《刑法》仅对刑事诉讼领域的伪证行为进行了定罪量刑，对民事诉讼领域的妨害司法行为未作明文规定。而刑法的“罪刑法定”、“法无明文不为罪”的基本原则，实际上排除了刑法对虚假诉讼的适用，使虚假诉讼并不构成犯罪。基于以上原因，我们迫切需要在适当时候修改《刑法》第三百零六条，扩大伪证罪的适用范围，使发生在民事诉讼中的某些严重违法行为能够以伪证罪进行刑事责任追究。或者，干脆在《刑法》中增设民事虚假诉讼罪，专门规制特定的虚假诉讼行为。

2、建立虚假诉讼民事侵权损害赔偿制度。虚假诉讼滥用诉讼程序进行违法活动，其主观过错和行为的违法性十分明显，一旦得逞，将造成第三人重大的经济损失。虚假诉讼者相互串通，恶意提起民事诉讼，诱使法院做出错误判决，使第三人受害，形式上加害人是法院，实质上是行为人借用法院的力量，使第三人受害。因此行为人构成了对第三人的侵权，造成第三人经济损失，因果关系清楚。上述情形完全符合民事侵权损害赔偿的构成要件，因此立法上完全可行。虚假诉讼民事侵权是一种新型的共同侵权行为。将这种侵权行为在法律上加以明确规定，以畅通受害人的索赔渠道，让虚假诉讼者在经济上得不到任何便宜，是很有必要的。

3、完善民事证据审查制度。虚假诉讼的证据一般为书证，虚假诉讼者为达到自己的非法目的，编制的书证形式上完全符合法定条件，书证上的签名、印章等也都是真的，被告也都没有异议。从现行证据规则看，这些证据完全可以认定。但很明显虚假诉讼证据不具有客观性，那为什么会出现不具有客观性的证据总是能躲过法官的审查而被采信呢？其中的原因无非是我们放弃了对证据内容本质属性的审查，而任由当事人的意志来决定。这表明我们习以为常的“对双方无异议的证据应予认定”的规则存在漏洞。实际上，这个规则应该是个原则，但应有例外，即对双方串通伪造，可能有损国家、集体、公民合法权益的证据是例外。因此赋予法官对证据本质属性进行审查的权利和职责，是完全必要的，即便双方当事人对证据并无异议。

（三）提高法官素质，加强法官责任心。

虚假诉讼是对法律尊严、法官能力与智慧的极大挑衅，作为一名法官有责任、有义务去揭穿它的真面目。民事诉讼的被动性，使法官有理由、也较容易对自己“制造”的假案作出辩护。此类案件双方当事人也不可能对法官的判决提出上诉。因此法官“制造”了假案以后在短时间内一般不会被揭露。而去追查虚假诉讼案本身就有较大难度，往往使法官丧失责任心。故必须让每一位法官对虚假诉讼案的危害性都有足够的认识。要从维护法律的尊严、法官的形象的高度来审视虚假诉讼案件。不断提高业务素质，增强识破能力。必要时对查获虚假诉讼案的有功法官予以精神和物质奖励，以弘扬正气，激励进取。对与不法者里应外合，参与制造假案的法官要严惩不贷，坚决予以清除。

虚假诉讼的产生有其深刻的社会背景和成因，“冰冻三尺非一日之寒”，因此我们寄希望于在短期内找到“灵丹妙药”予以根治几乎是不可能的，但只要我们全体法官集思广益，共同努力，有效遏制和减少虚假诉讼还是大有作为的。

作者单位：黄岩区人民法院